摘要：小說研究是當前的國際性課題，但是，小說理論的研究一般以西方的概念為指導，使用諸如摹仿說、現實主義、自然主義、後現代主義等理論，基本不關心非西方的小說理論，甚至視不合西方小說理論的創作方法為缺憾。因此，很有必要從比較的視角對中國古典小說進行概念性探索，審視其哲學和美學的基礎。本文試圖在世界文學的大背景下從比較的視角關注中西小說的基礎性概念問題，從其與哲學的關聯之處探索中西小說的美學基礎。在將西方小說和中國小說的美學基礎予以比較研究的基礎之上提出：小說美學是哲學的詩性表現，在中國傳統中，是“道”在語言藝術層面上的詩性表現，在西方傳統中是希臘哲學的“理念”及其變體通過摹仿而獲得的詩性顯現，在兩大傳統中都是融歷史、哲學和詩歌為一體的敘事學存在。

在世界文學的幾大傳統門類中，小說無疑是當下最熱門的藝術形式，隨著敘事研究的興起，小說研究已成為當前國際性的課題。但是，談起小說理論，人們總是依賴歐美的小說理論。除了對拉美的小說理論稍有涉及，基本上不關心非西方的小說理論，即使面對中國小說這樣歷史悠久的敘事傳統，關於小說理論的論述也通常以西方的概念為準繩，使用諸如摹仿說、現實主義、自然主義、後現代主義等等。中國小說（散文體虛構）已有兩千多年的歷史，遠遠早於西方的散文體虛構。由於中國小說產生於一個與西方截然不同的傳統，因此，其理論無法完全用西方以模仿論和現實主義為核心的小說理論予以解釋和構建，這是因為中國傳統小說在其發展過程中表現出的敘事藝術、美學特征和寫作技巧，不僅使現實主義的小說理論無法囊括，還預見了現代主義、甚至是後現代的小說寫法。 

但是，國內外研究中國小說的關注焦點是門類眾多的小說史，對小說理論的概念性研究興趣似乎不大，這樣的結果就是，至今仍然無法開展與西方小說理論的對話，更少見對中國小說按其自身的規律和特點進行的概念化研究。這樣的匱乏不僅阻礙了認識中國小說，也遮蔽了小說這一普世文學類型在不同文化傳統中的複雜性。因此，很有必要在國際敘事大背景下對中西小說進行比較研究。本文試圖從比較哲學和美學的視角審視中西小說的概念性問題，通過概念性對話以找到一些有關小說理論的跨文化洞見。本文將研究對象限為歐美後現代之前的小說和中國古典小說，後者不包括現代小說。如此選擇研究對象的原因是，中國現代小說基本上是西方文學影響下的產物，只有將中國古典小說作為中國現代小說出現之前的一個獨立的敘述體系來探討，方能找出中國小說的本根。本文關注小說的基礎性概念問題，從其與中西哲學傳統的關聯處探索小說的美學基礎。通過審視中西小說理論基礎的異同，找出中國小說有別於西方小說的本土特征，重新評估中國古典小說對世界小說理論的貢獻。在將西方小說和中國小說的美學基礎予以比較研究之後，也希望能提出具有普遍意義的有關小說美學的見解。

作者顧明棟，深圳大學外國語學院特聘教授（廣東深圳518060），達拉斯德州大學中國文學與比較文學系教授。