摘要：創新發展是決定“新常態”下中國經濟發展速度、效能、可持續性的第一動力，又是“十三五”期間牽動經濟社會發展全局的核心。如何推動實現創新發展？怎樣如期實現建成創新型國家的戰略目標？從創新發展規律的視角出發，提出跨越式發展的“5T+1”理論框架，並在此基礎上，歷史地梳理了新中國成立以來我國創新發展從1.0到4.0版的演變過程，以此分析它是如何使中國實現“技術追趕”、“信息追趕”、“知識追趕”、“經濟追趕”的。文章前瞻地分析了“十三五”時期創新發展戰略4.0版的目標、任務和重大工程，這將成為實現科技引領、推動全面創新的最大抓手，使中國科技實力、科技水平和創新能力再上新台階。

［作者簡介］胡鞍鋼，清華大學公共管理學院教授，博士生導師，國情研究院院長；張新，清華大學公共管理學院、國情研究院博士後，助理研究員。

美國自19世紀下半葉起，用了100年左右的時間完成了對英國的趕超，成為世界第一經濟強國並保持至今，［1］中國從21世紀初開始，從經濟總量上開始加速對美國的趕超，根據世界銀行2011年國際比較項目（International Comparison Program）的結果推算，按購買力平價（Purchasing Power Parity，PPP），2014年中國GDP已超過美國。無論從哪個經濟社會發展指標來看，21世紀上半葉的時代主題，將是中國從“世界第二”走向“世界第一”。經過近兩個世紀的奮鬥與拼搏，中華民族從未像現在這樣接近國家崛起的夢想。如何才能繼續保持發展的動力、加快實現全面發展的目標？

歷史經驗表明，一國創新實力的強弱已成為決定國家興衰、影響世界格局的重要因素。當今的國際競爭，唯創新者進、唯創新者強、唯創新者勝。抓創新就是抓發展，謀創新就是謀未來。黨的十八大明確提出創新驅動發展戰略，2015年3月中共中央、國務院發布了《關於深化體制機制改革加快實施創新驅動發展戰略的若幹意見》，提出創新發展的總體思路、主要目標和具體措施，十八屆五中全會再提創新發展，“把創新發展擺在國家發展全局的核心位置”，並成為“十三五”規劃《綱要》的重大理念、重大戰略。

那麽，應當怎樣認識中國創新發展的道路？它的理論背景是什麽？歷史發展邏輯是什麽？未來中國將怎樣建成創新型國家？本文以創新發展的理論模式與中國道路為主題，旨在提出以“5T+1”為模式的創新發展規律，並通過梳理中國創新發展1.0版到4.0版，如何伴隨具體的實踐、認識、再實踐、再認識，最終形成國家創新發展戰略，實現跨越式發展的過程。本文分為四個部分：第一部分介紹從科技創新到全面創新發展的理論框架；第二部分梳理新中國成立以來中國創新發展的演變，即從1.0版到4.0版，分別對應計劃經濟時代（1949-1977年）的科技追趕階段、改革初期的開放創新階段（1978-1994）、建立社會主義市場經濟體制的自主創新階段（1995-2011），以及經濟發展“新常態”下的全面創新階段（2012-2016）；第三部分著重分析“十三五”時期中國創新驅動發展4.0版的總體戰略布局。第四部分是本文的總結性評論。

一、創新發展的“5T+1”模式

從生產的角度上說，按照經濟學家熊彼特的觀點，“創新”就是建立起一種新的生產函數，把一種從來沒有過的關於生產要素和生產條件的“新組合”引入生產體系的過程。“創新”具體包括五類：（1）引進新產品；（2）引用新技術，即新的生產方法；（3）開辟新市場；（4）控制原材料的新供應來源；（5）實現企業的新組織。創新是一個經濟體發展的內生性動力，是“來自於內部自身創造性的關於經濟生活的一種變動”。［2］

從國家層面上看，美國哈佛大學教授邁克爾•波特最早提出創新驅動的概念，他認為國家競爭力發展分為要素驅動、投資驅動、創新驅動和財富驅動四個階段，創新驅動是經濟發展的較高時期，國家競爭優勢將轉向主要依靠企業的創新意識和創新能力，更強調依靠知識資本、人力資本和激勵創新制度來提高生產效率，從而驅動經濟發展。［3］

但是，熊彼特和波特的研究僅看到企業在創新中的地位，並沒有進一步回答，一個國家的創新能力究竟由哪些方面構成，成為創新型國家的發展機制是什麽，科技落後國家是否具有跨越發展的可能，創新驅動怎樣在國家發展中起到主導作用。這就需要分析創新發展的理論機制，更有必要回顧和總結新中國六十多年的創新發展歷程，更加深刻地認識中國特色的創新發展之路。

總體來看，創新發展的理論機制可以概括為“5T+1”的模式：人才是創新的源泉，人才培養是創新發展的根本。只有把人力素質的提升和人才資源的開發擺在最優先的位置，才能為創新提供源源不斷的新鮮活水。創新能力是包括五類能力在內的集合，即：引進科技能力（T1）、科技再創新能力（包括引進創新、模仿創新、集成創新）（T2）、自主創新能力（T3），以及國內市場創新（T4）和世界市場創新（T5）能力。［4］這就是構成一國創新能力的重要內容，而“5T”創新水平的提高與創新合力的形成，既是建成創新型國家的主要方式，又是現代化後進國家能夠利用後發優勢、創造先發優勢，加快縮短與先進國之間巨大差距的重要原因。

“5T+1”模型刻畫了科技後進國家由落後到追趕，再到並駕齊驅，最終實現創新超越的內在機制和發展規律（見圖1）：當技術後進國處於追趕初期時（t0-t1），引進科技機制（T1）是培養自身研發和利用科技總體能力（包括人才在內）的主要途徑；一旦技術後進國（Ta）引進科技能力（T1）的擴散速度明顯高於領先國的技術創新速度（Tb），同時又具備較強的吸收、模仿創新能力（T2），就可以加快技術追趕的步伐（t1-t2）；當後進國經過引進和再創新能力的大幅提高，進入強化自主技術創新能力（T3）階段，就可以加快技術追趕的步伐（t2-t3），加速縮小與先進國家的差距，從世界科技的“跟跑者”成為“並行者”，實現創新跨越。

圖1創新發展：從後發優勢到先發優勢（略）

這是因為，從創新規律來說，科技後進國家大多屬於追趕型創新（catch-up innovation），科技發展主要來自外部，科技實力的增長較快。而科技先進國家已進入內生型創新（endogenous innovation）階段，技術創新源於內部運作，科技實力的增長相對較慢。因此，如果後進國家能夠充分發揮T1、T2、T3帶來的“後發優勢”，同時充分利用國內、國際市場規模優勢（T4、T5）創造的“先發優勢”，一國的科技實力就有可能產生乘數甚至指數式的提升效應，即使發展的起點很低，也有機會成為世界科技的“領跑者”（＞t3），早日實現世界科技強國的目標。上述模型即成為中國科技水平在短時間內從“跟跑者”成為“並行者”、“領跑者”，對主要發達國家實現“技術追趕”、“信息追趕”、“知識追趕”、“經濟追趕”，並將最終實現創新跨越發展的理論框架。需要註意的是，科技落後國家利用後發優勢實現並行、超越，繼而形成先發引領優勢，是有條件的：一是取決於後發國家的開放程度，二是取決於內部消化吸收和利用程度。

由此可見，從技術追趕者到並行者，最後成為引領者，不僅需要科學技術在前沿領域實現創新突破，而且需要科技創新滲透和擴展到整個經濟體系，並且要善於不斷接納和吸收一切有利的外部創新力量和創新資源。這就一定是一個從個別的、局部的創新，到整體的、全面的創新發展過程，“5T”創新能力和創新機制在空間上並存、在時間上繼起，通過從科技突破到科技創新，再到創新引領，或者說是全面創新的跨越，才是落後國成功實現“技術追趕”、“人才追趕”、“經濟追趕”的基本途徑和一般發展規律。